Categories
WWFT

  Wat is compliance risk?

compliance risk

Natuurlijk is het belangrijk om volgens de wet te handelen om vervelende situaties te voorkomen. Compliance risk draait om de juiste naleving van de Wwft wet. Als je deze wet niet naleeft, kunnen er risico’s aan kleven. Het kan zijn dat je dan een boete moet betalen of een strafrechtelijke vervolging krijgt. Het is dus beter om dit te voorkomen en de Wwft wet op de juiste manier na te leven door deze te integreren in jouw bedrijf of organisatie.

 

Verminderen van risico’s door compliance risk

Wanneer je een transactie ziet die je niet vertrouwd, is het belangrijk om daar direct een melding van te maken. Wanneer je regels en voorschriften niet naleeft kan dit schade opleveren. Hierbij kun je denken aan reputatieschade wat kan leiden tot een faillissement. Een externe partij kan ervoor zorgen dat de Wwft wet juist wordt nageleefd.

Eigenlijk zal het voor iedere ondernemer wel voor zich spreken, namelijk je wilt graag integer en betrouwbaar handelen. Hoe je dit in de praktijk kunt aanpakken, wordt behandeld in het Wwft 10-stappenplan. Als je dit plan volgt weet je zeker dat je alle voorwaarden aanvinkt en dus het Wwft-beleid op de juiste manier opvolgt. Hierbij is het belangrijk dat jouw klantenbestand is opgebouwd volgens de voorwaarden die in Wwft wet worden behandeld.

Je kunt speciale software gebruiken om compliance risk vorm te geven in jouw onderneming. Wanneer je compliance risk gebruikt, kun je makkelijk nagaan of een bepaald bedrijf of organisatie bepaalde boetes heeft of sancties in zijn dossier heeft staan omdat ze de wet niet hebben nageleefd. Op deze manier kun je fraude en witwassen op een efficiënte manier tegengaan. Door software te gebruiken screen je jouw klanten voordat je met ze gaat onderhandelen of een zakenrelatie aangaat. Hierdoor ga je alleen met klanten in zee waarbij je zeker weet dat het betrouwbaar is om met hen te ondernemen, zowel op nationaal als internationaal niveau.